A.901万元
B.990万元
C.802万元
D.1000万元
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A.责令公司限期整改
B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C.限制或暂停公司部分期货业务
D.无需采取监管措施
A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
A.10万元
B.9万元
C.8万元
D.7万元
A.1.4亿元
B.1.5亿元
C.1.6亿元
D.1.7亿元
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.乙公司与甲公司共同持有相应股权
A．转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准
C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
D.转让股权行为通知全体股东
A.刘某
B.王某
C.张某
D.李某
某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题
因公司的整改任未达到要求，下列说法正确的是（）
A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
B.必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题
下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）
A．保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
B．对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
C．有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
D．每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
B.擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担
C.监管机构可以撤销陈某的任职资格
D.监管机构可以处罚期货公司
最新试题
期转现的买卖双方在确定期货平仓价格的同时，也确定了相应的现货买卖价格。
中国证监会对风险监管指标设置（），规定“不得低于”和“不得低于”一定标准的风险监管指标。
交割仓库由期货交易所指定，交割仓库有权（）。
员工持股计划等具有特定投资管理目标的资产管理计划应当在其名称中标明反映该资产管理计划投资管理目标的字样。（）
我国期货交易所实施保证金制度的同时，还实施了风险准备金制度。（）
下列关于期货交易所的表述，正确的是()。
若期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员为债务人，有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，人民法院可以立即冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取（）等监管措施。
期货交易所向会员收取的保证金，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。（）