单项选择题证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查,发生重大事项的,证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.2个
B.3个
C.5个
D.7个


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1.单项选择题()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中国证监会及其派出机构
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.商务部

3.单项选择题期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

4.单项选择题中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报()备案。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.商务部

5.单项选择题期货纠纷案件由哪一级人民法院管辖?()

A.基层人民法院
B.中级人民法院
C.高级人民法院
D.最高人民法院

6.单项选择题侵权与违约竞合的期货纠纷案件,当事人既以违约又以侵权起诉的,以()确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求
B.侵权诉讼请求
C.违约诉讼请求
D.标的额较大的诉讼请求

7.单项选择题对期货从业人员的纪律惩戒由()作出。

A.期货交易所
B.中国期货业协会纪律委员会
C.中国证监会及其派出机构
D.商务部

10.单项选择题期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经()签字确认。

A.期货公司法定代表人
B.期货公司财务负责人
C.期货公司结算负责人
D.全体股东

最新试题

下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是()。

题型:多项选择题

中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。()

题型:判断题

中国证监会对风险监管指标设置(),规定“不得低于”和“不得低于”一定标准的风险监管指标。

题型:单项选择题

交割仓库由期货交易所指定,交割仓库有权()。

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根据《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》,案件调查结束后,调查组应当完成调查报告,载明()。

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经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务()。

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某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是()

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期货交易所向会员收取的保证金,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。()

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