多项选择题中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?()

A.期货公司
B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员


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1.多项选择题期货公司的下列人员中,应当对月度报告签署确认意见的有()。

A.监事
B.法定代表人
C.经营管理的主要负责人
D.财务负责人

2.多项选择题期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。

A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
B.符合持续性经营规则
C.近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

4.多项选择题期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用的化解风险的措施有()。

A.提高交易保证金标准
B.调整涨跌停板幅度
C.按一定原则减仓
D.以上都正确

5.多项选择题期货交易所向会员收取的保证金分为()。

A.风险准备金
B.结算准备金
C.交易保证金
D.结算保证金

6.多项选择题期货交易所向会员收取的保证金,不得()。

A.查封
B.冻结
C.扣划
D.强制执行

7.多项选择题期货交易所的结算会员由()组成。

A.交易结算会员
B.一般结算会员
C.全面结算会员
D.特别结算会员

8.多项选择题实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。

A.非期货公司会员
B.期货公司会员
C.结算会员
D.非结算会员

9.多项选择题下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。

A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B.保障基金应当实行独立核算、分别管理
C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实

10.多项选择题期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿?()

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B.直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

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根据《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》,案件调查结束后,调查组应当完成调查报告,载明()。

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甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。下列说法中正确的是()。

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中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。()

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证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存的期限不得少于()年。

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间接持有期货公司5%以上股权的自然人,其个人金融资产应不得低于人民币3000万元。()

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取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当()

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期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。

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某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是()

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期货公司在提供交易咨询服务时,正确的做法是()。

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