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A.客户身份资料真实完整,所发生的交易真实.正常且交易资料完整,交易对手无异常情况,且不存在本办法规定的高风险情形的客户。
B.各级党的机关.国家权力机关.行政机关.司法机关.军事机关.人民政协机关和人民解放军.武警部队(以上各项不含其下属的各类企事业单位)等对公类客户。
A.现金业务;
B.金融票据业务;
C.非面对面业务,如电子银行业务等;
D.与其他金融机构或非金融机构合作代理业务。
A.账户资金集中转入.分散转出,跨区域交易
B.账户资金快进快出,不留余额或者留下一定比例余额后转出,过渡性质明显
C.拆分交易,故意规避交易限额
D. 账户资金金额较大,收付金额与单位经营规模明显不符
A.办理代理业务
B.办理一次性业务
C.与客户新建立业务关系
D.5万元以上大额现金存取
A.同一个人作为具体经办人员办理多个单位的银行结算账户开立业务的
B.同一个人为多个单位的法定代表人(或负责人)的
C.多个单位的联系电话.地址等信息相同的
A.有关开户证明文件
B.被授权人是本单位员工的证明,如工作证件.单位证明.工资单.劳务合同等,
C.在授权书上注明被授权人为本单位员工等字样。
A.审核代理人与被代理人身份证件外,
B.与被代理人进行电话核实。
C.经办柜员应在《个人开户与银行签约申请表》上记录电话核实情况,包括时间(**时**分).电话号码.代理人与被代理人关系.核实结果等相关信息,
D.加盖经办柜员个人名章。
A.客户要求变更姓名.名称.身份证明文件.经营范围.注册资本.法定代表人的
B.客户行为或交易出现异常的
C.客户有洗钱.恐怖融资嫌疑的
D.先前获得的客户身份资料真实性.完整性.有效性存在疑点的
最新试题
金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后采取措施的,应当采取适当方式告知客户,法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外。
下列哪些国家属于金融行动特别工作组(FATF)定义的高风险国家或地区?()
洗钱风险提示内容可作为现场检查等监管措施的参考依据。
关于反洗钱,以下说法错误的是()
鼓励投资者发展更多下线来获得奖励,并形成一定网络和组织层级,此类行为符合传销的界定。
贵金属交易场所、交易商在提供服务或者开展业务时,必须使用交易当事人的同名银行账户。
开户时,法定代表人或被授权人必须提供有效身份证明原件,开户行应辨别个人身份证的真伪并进行联网核查。
个人被列入暂停持境内银行卡在境外提取现金名单的,不得委托他人向外汇局分支局查询境外提取现金明细。
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍末结束的,只要满足了保存5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。()
义务机构总部制定交易监测标准,或者对交易监测标准作出重大调整的,应当向人民银行或其分支机构报备。()