一次性金融服务识别要点包括哪些？

多项选择题一次性金融服务识别要点包括哪些？

A．了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B．核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C．登记客户身份基本信息
D．留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件

1.多项选择题为对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？

A．客户的名称
B．客户的住所
C．客户的经营范围
D．客户的组织机构代码

2.多项选择题为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件？

A．可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或文件
B．组织机构代码证
C．税务登记证
D．法定代表人或单位负责人的有效身份证明文件
E．授权他人办理的，还需出具合法有效的授权委托书和授权经办人员的有效身份证件

3.多项选择题为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件？

A．经过公证的境外有效商业注册登记证明文件
B．其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件
C．董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书
D．能够证明授权人有权授权的文件

4.多项选择题为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？

A．客户的住所地或者工作单位地址
B．客户的联系方式
C．客户的身份证件或者身份证明文件的种类
D．客户的身份证件或者身份证明文件号码和有效期限

5.多项选择题为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，如果存在代理人，应查看客户哪些身份证明文件？（）

A．合法有效的授权委托书
B．代理人的有效身份证件
C．合法有效的合同书
D．代理人的资质证明

6.多项选择题为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看以下客户的哪些身份证明文件？

A．华侨出具中国护照
B．香港、澳门人出具港澳居民往来内地通行证
C．台湾居民出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件
D．外国公民出具护照或外国人永久居留证，或者国家法律、法规及有关文件规定的其他有效证件

7.多项选择题核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息？

A．了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B．资金来源
C．资金用途
D．经济状况或者经营状况

8.多项选择题客户身份识别包含哪三层含义？

A．了解客户本人的真实身份
B．了解客户的交易目的和交易性质
C．了解客户的资金来源和用途
D．了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

9.多项选择题金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么？

A．中华人民共和国反洗钱法
B．金融机构反洗钱规定
C．金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
D．金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

10.多项选择题客户身份识别的基本原则有哪些方面？

A．真实性
B．有效性
C．完整性
D．持续性