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A、保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行
B、确保将洗钱风险控制在规定的范围之内
C、确保金融机构的稳健运行
D、确保将洗钱风险控制在最低
A、外部监管的要求
B、金融机构依法经营的内在需要
C、保障金融业安全的基础
D、金融机构参与国际竞争的前提条件
A．金融机构应等到上报年度报表时才报告向中国人民银行或其当地分地机构上报
B．金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构，而不必等到上报年度报表时才报告
C．年度结束后5个工作日内报告
D．年度结束后10个工作日内报告金融机构总部
A.按照保存介质不同，保存方式可分为纸质保存介质、电子保存介质、磁带保存介质以及不可更改的介质。
B.纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火。
C.档案销毁时，可由一人负责现场监销。
D.借阅档案要按规定办理登记手续。
A．内部监督与审计的范围应当覆盖反洗钱工作的各个方面，并根据本单位的业务规模，特定产品和服务的风险暴露状况确定监督和审计的频率与级别
B．内部监督与审计部门应当重点对客户尽职调查和可疑交易报告的流程、效率和质量进行测试，定期检验上述工作的规范化和准确性
C．金融机构反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责
D．反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理，文件和资料的保管，泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求
最新试题
反洗钱内部控制的目标是什么？
反洗钱内部制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利，
反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造；良好内控环境的关键因素之一。
金融机构“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时，以下哪个行为是正确的。
金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。
对协助人民银行、公安机关进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。
金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
加强反洗钱内部控制的意义是（）
反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。
金融机构建立反洗钱内控制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。