您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A．金融机构应等到上报年度报表时才报告向中国人民银行或其当地分地机构上报
B．金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构，而不必等到上报年度报表时才报告
C．年度结束后5个工作日内报告
D．年度结束后10个工作日内报告金融机构总部
A.按照保存介质不同，保存方式可分为纸质保存介质、电子保存介质、磁带保存介质以及不可更改的介质。
B.纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火。
C.档案销毁时，可由一人负责现场监销。
D.借阅档案要按规定办理登记手续。
A．内部监督与审计的范围应当覆盖反洗钱工作的各个方面，并根据本单位的业务规模，特定产品和服务的风险暴露状况确定监督和审计的频率与级别
B．内部监督与审计部门应当重点对客户尽职调查和可疑交易报告的流程、效率和质量进行测试，定期检验上述工作的规范化和准确性
C．金融机构反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责
D．反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理，文件和资料的保管，泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求
A．检查发现问题
B．通报问题
C．跟踪整改
D．责任认定
A．反洗钱内控制度必须结合业务
B．反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
C．反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易
D．反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
A．全面性原则
B．审慎性原则
C．有效性原则
D．相对独立性原则
A．保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行
B．确保将洗钱风险控制在规定的范围之内
C．确保金融机构各项业务的稳健运行
D．确保将洗钱风险控制在最低
A．外部监管的要求
B．金融机构依法经营的内在需要
C．保障金融业安全的基础
D．金融机构参与国际竞争的前提条件
最新试题
金融机构“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时，以下哪个行为是正确的。
对协助人民银行、公安机关进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密
反洗钱内部制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利，
反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。
加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件。反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必需要求，只有符合国际标准的金融机构才能“走出去”。
金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。
有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理监督的一个完整的运行机制。
加强反洗钱内部控制的意义是（）
反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。
有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。