多项选择题建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些?
A.全面性原则
B.审慎性原则
C.有效性原则
D.相对独立性原则
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1.多项选择题反洗钱内部控制的目标是什么?
A.保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行
B.确保将洗钱风险控制在规定的范围之内
C.确保金融机构各项业务的稳健运行
D.确保将洗钱风险控制在最低
2.多项选择题加强反洗钱内部控制的意义是什么?
A.外部监管的要求
B.金融机构依法经营的内在需要
C.保障金融业安全的基础
D.金融机构参与国际竞争的前提条件
3.多项选择题控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些?
A.员工的专业能力
B.员工的职业操守
C.员工的诚信程度
D.领导层对内控重要的认识和态度
E.领导层对管理内控制度采取的措施
最新试题
金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的,应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。
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金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
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反洗钱内部制度应当具有权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利,
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加强反洗钱内部控制的目标是()
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金融机构“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时,以下哪个行为是正确的。
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加强反洗钱内部控制的意义是()
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内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、措施避免和减少风险。
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金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些()
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金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统,使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。
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金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。
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