判断题金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统,使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。
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控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些?
题型:多项选择题
只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行,而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
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反洗钱内部审计包括哪些环节?
题型:多项选择题
有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。
题型:判断题
金融机构建立反洗钱内控制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
题型:判断题
金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的,应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。
题型:判断题
反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
题型:判断题
反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造;良好内控环境的关键因素之一。
题型:判断题
反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。
题型:判断题
金融机构“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时,以下哪个行为是正确的。
题型:单项选择题