判断题金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。
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反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
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加强反洗钱内部控制的目标是()
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金融机构将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统,使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。
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金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。
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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
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反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制的制定和执行部门。
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有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理监督的一个完整的运行机制。
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反洗钱内控制度应当具有权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。
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对协助人民银行、公安机关进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密
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建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些?
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