判断题反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。
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金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
题型:判断题
反洗钱内部审计包括哪些环节?
题型:多项选择题
反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。
题型:判断题
可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。
题型:判断题
内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、措施避免和减少风险。
题型:判断题
建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些?
题型:多项选择题
反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制的制定和执行部门。
题型:判断题
在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
题型:判断题
金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。
题型:判断题
关于下面说法正确的是()。
题型:多项选择题