A.检查发现问题
B.通报问题
C.跟踪整改
D.责任认定
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A.反洗钱内控制度必须结合业务
B.反洗钱内控制度必须保持稳定性,与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易
D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
A.全面性原则
B.审慎性原则
C.有效性原则
D.相对独立性原则
A.保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行
B.确保将洗钱风险控制在规定的范围之内
C.确保金融机构各项业务的稳健运行
D.确保将洗钱风险控制在最低
A.外部监管的要求
B.金融机构依法经营的内在需要
C.保障金融业安全的基础
D.金融机构参与国际竞争的前提条件
A.员工的专业能力
B.员工的职业操守
C.员工的诚信程度
D.领导层对内控重要的认识和态度
E.领导层对管理内控制度采取的措施
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最新试题
有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理监督的一个完整的运行机制。
加强反洗钱内部控制的意义是()
加强反洗钱内部控制的意义是什么?
金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。
金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统,使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。
以下说法正确的是?
金融机构“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时,以下哪个行为是正确的。
反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。
反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造;良好内控环境的关键因素之一。