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A、反洗钱内控制度必须结合业务
B、反洗钱内控制度必须保持稳定性,与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
C、反洗钱内控制度必须能够识别和发现可疑交易
D、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
A、保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行
B、确保将洗钱风险控制在规定的范围之内
C、确保金融机构的稳健运行
D、确保将洗钱风险控制在最低
A、外部监管的要求
B、金融机构依法经营的内在需要
C、保障金融业安全的基础
D、金融机构参与国际竞争的前提条件
A.金融机构应等到上报年度报表时才报告向中国人民银行或其当地分地机构上报
B.金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构,而不必等到上报年度报表时才报告
C.年度结束后5个工作日内报告
D.年度结束后10个工作日内报告金融机构总部
最新试题
建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些?
加强反洗钱内部控制的意义是什么?
只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行,而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
反洗钱内控制度应当具有权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。
对协助人民银行、公安机关进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。
可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。
有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。
控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些?
金融机构“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时,以下哪个行为是正确的。
反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制的制定和执行部门。