A.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
B.交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不含其下属的各类企事业单位。
C.金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。
D.金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。
E.金融机构内部调拨资金。
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.邮政储汇机构
B.信托投资公司
C.证券公司
D.期货经纪公司
A.中国银行业监督管理委员会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国保险监督管理委员会
D.信托投资公司
A.检察院
B.公安
C.法院
D.工商行政管理
A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的;
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的;
C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的;
D.其他不依法履行职责的行为。
A.中国人民银行
B.中国人民银行省一级分支机构
C.中国人民银行市一级分支机构
D.中国人民银行县一级分支机构
A.现金缴存
B.现金支取
C.现金结售汇
D.现钞兑换
A.交易记录
B.客户身份资料
C.大额交易
D.可疑交易
A.贵金属
B.现金、无记名有价证券
C.高档消费品
D.有价证券
A.现金管理制度
B.安全保卫设施
C.业务管理制度
D.反洗钱内部控制制度
A.反洗钱行政管理
B.金融市场管理
C.征信管理
D.反洗钱资金监测
最新试题
从业机构应当依法接受中国人民银行及其分支机构的反洗钱和反恐怖融资的现场检查、非现场监管和反洗钱调查,按照中国人民银行及其分支机构的要求提供相关信息、数据和资料,对所提供的信息、数据和资料的()负责,不得拒绝、阻挠、逃避监督检查和反洗钱调查,不得谎报、隐匿、销毁相关信息、数据和资料。
金融机构是指依法设立的从事金融业务的机构,在我国金融机构包括哪些?
从业机构终止业务活动时,应当按照相关行业主管部门及中国人民银行要求处理前款所述()。
中国反洗钱监测分析中心发现从业机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告内容要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的从业机构发出补正通知,从业机构应当在接到补正通知之日起()个工作日内补正。
从业机构应当按照法律法规和行业规则规定的(),妥善保存开展客户身份识别、交易监测分析、大额交易报告和可疑交易报告等反洗钱和反恐怖融资工作所产生的信息、数据和资料,确保能够完整重现每笔交易,确保相关工作可追溯。
从业机构应当按照(),收集必备要素信息,利用从可靠途径、以可靠方式获取的信息或数据,采取合理措施识别、核验客户真实身份,确定并适时调整客户风险等级。对于先前获得的客户身份资料存疑的,应当重新识别客户身份。
(),由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正。
金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的,致使洗钱后果发生的,处()。
履行客户身份识别的程序有哪些?
从业机构不得为身份不明或者拒绝身份查验的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立()或者(),不得与明显具有非法目的的客户建立业务关系。