您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.行业内通报批评
B.罚款
C.通过媒体公开谴责
D.警告
A.与证券公司签订劳动合同
B.参加协会后续职业培训
C.与证券公司签订委托合同
D.经执业前培训并测试合格
A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
D.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
A.诚实守信
B.客户利益优先
C.公平对待客户
D.勤勉尽责
A.计算依据
B.支付时间
C.计算方法
D.支付方式
A.责任追究
B.档案和信息查询
C.异常交易和操作监控
D.绩效考核
A.执业信息查询
B.执业注册登记
C.资格条件审查
D.诚信信息备案
最新试题
证券公司应当对证券经纪人进行规范管理,加强对证券经纪人的培训,提高证券经纪人的职业素质和服务水平。()
按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人,中国证券业协会可给予其()等纪律处分。
根据期初资料、资料(1)至(4),下列各项中,关于出售乙公司债券的会计处理正确的是()。
在我国,为维护证券市场公开、公平、公正原则,证券经纪人可以向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。()
以下哪一种理论表明,先发优势在一种商品的出口中具有重要意义?()
按照《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应征得客户的同意,如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务,应尊重客户的意愿。()
付费推广的模式有()
在我国,业务水平高、执业能力强的证券经纪人,可以在除所服务的证券公司以外的其他机构任职。()
《2010年通则》中FOB对于卖方履行合同的义务主要有哪些规定?
根据期初资料和资料(1),下列各项中,关于甲公司购入乙公司债券的会计处理正确的是()。