A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D、未按照规定履行客户身份识别义务的
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A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D、其他不依法履行职责的行为
A、现金汇款
B、现钞兑换
C、票据兑付
D、现金支取
A、洗钱交易监测制度
B、客户身份识别制度
C、客户身份资料和交易记录保存制度
D、大额交易和可疑交易报告制度
A、贪污贿赂犯罪
B、破坏金融管理秩序犯罪
C、金融诈骗犯罪
D、破坏社会主义市场经济秩序犯罪
A、与客户签订的合同中明示。
B、产品到期与客户协商;
C、销售中提取;
D、提前收取。
A、提供的财务分析与规划
B、投资建议
C、帮助客户融资
D、个人投资产品推介等专业化服务。
A、内控管理体系
B、风险管理体系
C、制度管理体系
D、业务管理体系
A、一次
B、两次
C、三次
D、四次
A、20小时
B、12小时
C、30小时
D、60小时
A、理财顾问服务
B、个人理财服务
C、私人银行服务
D、客户跟踪服务
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最新试题
新公司法规定:发起人持有的公司股份,自公司成立之日起()内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。()
按照商业银行资产负债比例管理的要求,对最大十家客户发放的贷款总额不得超过银行资本净额的()
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公司合并,债权人自接到通知书之日起()日内,未接到通知书的自公告之日起()日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
我国《票据法》第51条规定,保证人为二人以上的,保证人之间承担()
下列表述中,对存款人和银行间的存款关系理解错误的是()
根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行对一个关联法人或其组织所在的集团客户的授信余额总数不得超过商业银行资本净额的()。
银行应在()的前提下合理下放对小企业贷款的审批权限,优化简化审批流程,提高贷款审批效率,为小企业客户提供快捷的服务。
直接决定银行业金融机构最终清偿能力和抵御各类风险能力的因素是()
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