单项选择题证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:由()家以上营业部,并且布局合理。
A、10
B、15
C、20
D、25
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1.单项选择题无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。
A、公示处分
B、警告
C、没收非法所得
D、罚款
2.单项选择题办理非交易过户时,证券公司审核后,将申请文件及证明发送至()。
A、证券交易所
B、中国证监会
C、登记结算机构
D、开户银行
3.单项选择题深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为()。
A、T+2日16:00
B、T+2日17:00
C、T+1日16:00
D、T+1日17:00
4.单项选择题回购交易是在现货交易基础上延伸出来的,它结合了现货交易和()的特点。
A、期货交易
B、远期交易
C、期权交易
D、债券交易
5.单项选择题证券营业部的通讯设备管理包括()。
A、机型先进、容量充足
B、机型容量
C、运行效率、行情分析系统
D、数量、质量管理,突发事件中的应急处理能力,维修保养
6.单项选择题金融期权交易中进行流通转让的对象是()。
A、金融期货
B、金融期权合约
C、金融衍生工具
D、金融期货合约
7.单项选择题标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定()折合相加而成。
A、收益率
B、面值
C、折现率
D、折算率
8.单项选择题证券公司()占净资产的比例不得低50%。
A、流动资产
B、无形资产
C、固定资产
D、递延资产
9.单项选择题投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转存银行,利息按()转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。
A、活期存款利率
B、流动资金贷款利率
C、定期存款利率
D、固定资产贷款利率
10.单项选择题证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立()个专用证券账户
A、1
B、2
C、3
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我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有()。
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客户交易结算资金第三方存管的作用主要有()。
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下列哪些行为属于交易差错风险()
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下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,正确的有()。
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全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的()。
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证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的()方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
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证券回购交易的实质是()。
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下列属于证券交易所的竞价原则的是()。
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证券自营业务的特点有()。
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上市债券有三种交易形式,即()。
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