单项选择题发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的()原则。

A、谁主管谁负责
B、快速反应
C、重点保护
D、疏导化解


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1.单项选择题证券公司申请设立服务部的营业部需开业()以上

A、6个月
B、1年
C、2年
D、3年

2.单项选择题证券营业部信息技术人员编制应不少于()。

A、1人
B、2人
C、3人
D、4人

3.单项选择题关于证券投资者,以下说法错误的是()。

A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C、投资者是买卖证券的主体
D、投资者是买卖证券的客体

4.单项选择题证券经纪商和客户之间的关系是()。

A、从属
B、依附
C、委托代理
D、互相制约

5.单项选择题证券公司申请设立证券营业部应当向()报批。

A、中国人民银行
B、国务院
C、工商行政管理部门
D、中国证监会

6.单项选择题关于上海证券交易B股交易的交收,下列说法正确的是()。

A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外),对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外),对境内结算参与人实行逐项交收

7.单项选择题证券营业部局域网的安全管理重点不包括()。

A、用户权限设定和限制
B、系统管理员用户口令及权限限制
C、网络入侵防范考试大(www
D、病毒防范

9.单项选择题在自营账户的审核和稽核制度中,以下()不属于禁止行为。

A、建立专用自营账户
B、将自营账户借给他人使用
C、使用他人名义和非自营席位变相自营
D、账外自营

10.单项选择题目前,证券登记结算公司()把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A、每月
B、每季度
C、每半年
D、每年