单项选择题证券公司申请设立证券营业部应当向()报批。

A、中国人民银行
B、国务院
C、工商行政管理部门
D、中国证监会


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1.单项选择题关于上海证券交易B股交易的交收,下列说法正确的是()。

A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外),对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外),对境内结算参与人实行逐项交收

2.单项选择题证券营业部局域网的安全管理重点不包括()。

A、用户权限设定和限制
B、系统管理员用户口令及权限限制
C、网络入侵防范考试大(www
D、病毒防范

4.单项选择题在自营账户的审核和稽核制度中,以下()不属于禁止行为。

A、建立专用自营账户
B、将自营账户借给他人使用
C、使用他人名义和非自营席位变相自营
D、账外自营

5.单项选择题目前,证券登记结算公司()把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A、每月
B、每季度
C、每半年
D、每年

6.单项选择题结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设(),并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。

A、结算备付金账户
B、结算保证金账户
C、结算备付金账户和结算保证金账户
D、结算头寸账户

7.单项选择题客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是()。

A、证券与资金管理分离
B、券商托管证券、银行存管资金
C、券商与银行分工明确
D、专业和高效相结合

8.单项选择题目前我国证券经纪业务主要是()。

A、柜台代理买卖
B、证券交易所代理买卖
C、证券公司代理买卖
D、投资者自行买卖

10.单项选择题证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,将给予暂停自营业务()的处罚

A、半年以内
B、半年至一年
C、一年至两年
D、两年以上