单项选择题目前我国证券经纪业务主要是()。
A、柜台代理买卖
B、证券交易所代理买卖
C、证券公司代理买卖
D、投资者自行买卖
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1.单项选择题证券公司从事受托投资管理业务时,受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券,不得超过该证券总股本的()。
A、10%
B、5%
C、8%
D、15%
2.单项选择题证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,将给予暂停自营业务()的处罚
A、半年以内
B、半年至一年
C、一年至两年
D、两年以上
3.单项选择题上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。
A、O.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%
4.单项选择题1999年7月1日,()的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
A、《中华人民共和国证券法》
B、《中华人民共和国债券法》
C、《证券公司管理办法》
D、《证券交易所管理办法》
5.单项选择题格式化询价是指参与者必须按照()规定的格式内容填报自己的交易意向。
A、中国人民银行
B、证券交易所
C、交易系统
D、结算代理人
6.单项选择题在深圳证券交易所,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由()负责。
A、证券交易所
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、基金管理人
D、证券监管机构
7.单项选择题证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:由()家以上营业部,并且布局合理。
A、10
B、15
C、20
D、25
8.单项选择题无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。
A、公示处分
B、警告
C、没收非法所得
D、罚款
9.单项选择题办理非交易过户时,证券公司审核后,将申请文件及证明发送至()。
A、证券交易所
B、中国证监会
C、登记结算机构
D、开户银行
10.单项选择题深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为()。
A、T+2日16:00
B、T+2日17:00
C、T+1日16:00
D、T+1日17:00
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上市债券有三种交易形式,即()。
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场内交易和场外交易的主要区别在于()。
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证券交易所会员代表应当履行的职责有()。
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下列各项中,()是证券交易所特别会员的义务。
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我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有()。
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已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在()。根据自己的申购量存人足额的申购资金。
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目前,上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有()。
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证券自营业务的含义是()。
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证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括()。
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下列哪些行为属于交易差错风险()
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