单项选择题结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设(),并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。
A、结算备付金账户
B、结算保证金账户
C、结算备付金账户和结算保证金账户
D、结算头寸账户
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1.单项选择题客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是()。
A、证券与资金管理分离
B、券商托管证券、银行存管资金
C、券商与银行分工明确
D、专业和高效相结合
2.单项选择题目前我国证券经纪业务主要是()。
A、柜台代理买卖
B、证券交易所代理买卖
C、证券公司代理买卖
D、投资者自行买卖
3.单项选择题证券公司从事受托投资管理业务时,受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券,不得超过该证券总股本的()。
A、10%
B、5%
C、8%
D、15%
4.单项选择题证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,将给予暂停自营业务()的处罚
A、半年以内
B、半年至一年
C、一年至两年
D、两年以上
5.单项选择题上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。
A、O.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%
6.单项选择题1999年7月1日,()的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
A、《中华人民共和国证券法》
B、《中华人民共和国债券法》
C、《证券公司管理办法》
D、《证券交易所管理办法》
7.单项选择题格式化询价是指参与者必须按照()规定的格式内容填报自己的交易意向。
A、中国人民银行
B、证券交易所
C、交易系统
D、结算代理人
8.单项选择题在深圳证券交易所,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由()负责。
A、证券交易所
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、基金管理人
D、证券监管机构
9.单项选择题证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:由()家以上营业部,并且布局合理。
A、10
B、15
C、20
D、25
10.单项选择题无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。
A、公示处分
B、警告
C、没收非法所得
D、罚款
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下列属于证券交易所的竞价原则的是()。
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客户交易结算资金第三方存管的作用主要有()。
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在()情况下,会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
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2000年以后,我国的新股发行出现过()形式。
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证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括()。
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信用风险可以进一步细分为()。
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证券自营业务的特点有()。
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关于限价委托方式特点的说法,正确的是()。
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全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的()。
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证券自营业务的含义是()。
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