单项选择题客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的()证券账户。
A、一级
B、二级
C、三级
D、初始
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1.单项选择题当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近()时,受托人应当提前通知委托人。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
2.单项选择题在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是()。
A、将自营业务与经纪业务混合操作
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D、以散布谣言等手段影响证券交易
3.单项选择题在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是()。
A、企业债
B、融资券
C、国债
D、特种金融债券
4.单项选择题证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失,应从()中提取。
A、每年的税后利润
B、资本公积金
C、每年的税前利润
D、以前年度未分配利润
5.单项选择题根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
6.单项选择题买断式回购初始交易日(T日),中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。
A、交易席位
B、证券账户
C、清算编号
D、资金账户
7.单项选择题如果进行股东大会网络投票时,召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。
A、10
B、20
C、30
D、40
8.单项选择题()赋予购买者买入的权利。
A、看涨期权
B、看跌期权
C、美式期权
D、欧式期权
9.单项选择题发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的()原则。
A、谁主管谁负责
B、快速反应
C、重点保护
D、疏导化解
10.单项选择题证券公司申请设立服务部的营业部需开业()以上
A、6个月
B、1年
C、2年
D、3年
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关于限价委托方式特点的说法,正确的是()。
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我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有()。
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下列各项中,()是证券交易所特别会员的义务。
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短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益,所谓“转期”是指()。
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转让撮合时,以集合竞价确定转让价格,如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量,则可以选取的价位有()。
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上市债券有三种交易形式,即()。
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建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是()。
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2000年以后,我国的新股发行出现过()形式。
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