单项选择题在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是()。
A、企业债
B、融资券
C、国债
D、特种金融债券
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1.单项选择题证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失,应从()中提取。
A、每年的税后利润
B、资本公积金
C、每年的税前利润
D、以前年度未分配利润
2.单项选择题根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
3.单项选择题买断式回购初始交易日(T日),中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。
A、交易席位
B、证券账户
C、清算编号
D、资金账户
4.单项选择题如果进行股东大会网络投票时,召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。
A、10
B、20
C、30
D、40
5.单项选择题()赋予购买者买入的权利。
A、看涨期权
B、看跌期权
C、美式期权
D、欧式期权
6.单项选择题发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的()原则。
A、谁主管谁负责
B、快速反应
C、重点保护
D、疏导化解
7.单项选择题证券公司申请设立服务部的营业部需开业()以上
A、6个月
B、1年
C、2年
D、3年
8.单项选择题证券营业部信息技术人员编制应不少于()。
A、1人
B、2人
C、3人
D、4人
9.单项选择题关于证券投资者,以下说法错误的是()。
A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C、投资者是买卖证券的主体
D、投资者是买卖证券的客体
10.单项选择题证券经纪商和客户之间的关系是()。
A、从属
B、依附
C、委托代理
D、互相制约
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证券自营业务的特点有()。
题型:多项选择题
已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在()。根据自己的申购量存人足额的申购资金。
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建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是()。
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下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,正确的有()。
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全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的()。
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防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
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场内交易和场外交易的主要区别在于()。
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证券交易所不得直接或间接从事的事项有()等。
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证券交易所会员代表应当履行的职责有()。
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进行买断式回购,交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定()。
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