单项选择题()实施监督的动力最足,监督也最深最细。

A、投资者
B、监督机构
C、基金机构
D、行业自律组织


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1.单项选择题职业道德是指()。

A、从业人员的特定行为规范的总和
B、企业上司的指导性要求
C、从业人员的自我约束
D、职业纪律方面的最低要求

3.单项选择题基金运作信息披露文件包括()。

A.招募说明书
B.基金合同
C.上市交易公告书
D.基金份额发售公告

4.单项选择题以下不属于内部控制的原则的是()。

A、健全性原则
B、有效性原则
C、审慎性原则
D、成本效益原则

5.单项选择题某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排,以下描述正确的是()。

A.体现了有效性原则
B.违反了效率性原则
C.体现了成本效益原则
D.违反了独立性原则

6.单项选择题证券登记结算公司产生的损失中,不能用证券结算风险基金弥补的是()。

A.技术故障造成的损失
B.操作失误造成的损失
C.不可抗力造成的损失
D.经营不善造成的损失

7.单项选择题下列单独向投资者收取过户费的是()。

A.上海证券交易所A股
B.深圳证券交易所A股
C.B股
D.基金

8.单项选择题下列关于QFII基金托管人资格的规定,错误的是()。

A.有专门的资产托管部
B.实收资本不少于80亿元人民币
C.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
D.外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的,可申请成为托管人

10.单项选择题从2008年9月19日起,基金卖出股票时__________印花税,买人股票时__________印花税。()

A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收

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关于投机者在期货市场的作用,以下表述错误的是()。

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基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有()。I.有助于投资目标匹配Ⅱ.有助于投资计划实施Ⅲ.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考

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根据《中华人民共和国信托法》,关于信托受益人,以下表述正确的是()I.委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放弃信托受益权IV.全体受益人放弃信托受益权的,信托终止

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投资规划的首要任务是()。

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关于金融市场的构成要素及结构,以下表述正确的是()。I.金融市场的构成要素包括:市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者,是市场最大参与者Ⅲ.我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、全国中小企业股份转让系统、债券柜台交易市场等IV.目前,场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在,出现了多层次的证券市场结构

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