单项选择题下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是()。

A.负责基金资产的保管
B.建立并保管基金投资者名册
C.建立并管理投资者资金账户
D.发售基金份额


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3.单项选择题

我国基金信息披露的制度体系由()组成。
Ⅰ、国家法律
Ⅱ、部门规章
Ⅲ、规范性文件
Ⅳ、自律规则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.单项选择题私募基金管理人在每月规定时间范围内,需更新的私募证券投资基金相关信息不包括()。

A.基金规模
B.证券持仓比例
C.投资者数量
D.单位净值

6.单项选择题私募基金管理人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金相关信息,不需要披露的事项是()。

A.基金公司计提的风险准备金
B.基金投资收益分配
C.基金的销售机构及基金承担的费用
D.基金的资产负债表

9.单项选择题某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人,该基金经理以下做法中,符合“公平对待客户”准则的是()。

A.向其父亲提供公司研究员编制的研究报告和投资建议
B.待基金纳入公司的集中交易体系,执行集中交易
C.在基金投资前,征求其父的意见和建议
D.将基金定期报告提前向其父披露

最新试题

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,以下关于对李某的认定意见,正确的是()

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下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理

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下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()

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甲是A 基金公司的基金经理,常去B 上市公司调研,后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下()的忠诚廉洁的行为要求。

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基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

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依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()

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利润原则是指()

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某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

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下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是()

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关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。

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