我国基金信息披露的制度体系由()组成。
Ⅰ、国家法律
Ⅱ、部门规章
Ⅲ、规范性文件
Ⅳ、自律规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括()。
Ⅰ、托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%
Ⅱ、托管人召集基金份额持有人大会
Ⅲ、托管人的法定名称或住所发生变更
Ⅳ、托管人收到监管部门的调查或受到严重行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金规模
B.证券持仓比例
C.投资者数量
D.单位净值
A.基金公司计提的风险准备金
B.基金投资收益分配
C.基金的销售机构及基金承担的费用
D.基金的资产负债表
某网站在销售避险策略基金的过程中,在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买,尊享年化总收益10%”、“欲购从速”、“100%有保证”等不当用语,且未充分揭示避险策略基金投资风险。该行为违反了()规定。
Ⅰ、禁止违规承诺收益
Ⅱ、禁止误导性陈述
Ⅲ、禁止预测证券投资业绩
Ⅳ、禁止重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
某基金销售机构人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是()。
Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训
Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督
Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金
Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.向其父亲提供公司研究员编制的研究报告和投资建议
B.待基金纳入公司的集中交易体系,执行集中交易
C.在基金投资前,征求其父的意见和建议
D.将基金定期报告提前向其父披露
A.38.46%
B.27.78%
C.25%
D.28.86%
基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并遵守以下行为规范()。
Ⅰ.提供业绩信息的原始出处
Ⅱ.不夸大过往业绩
Ⅲ.不预测推介基金的未来业绩
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金理财业务咨询
B.办理基金份额的登记
C.办理基金份额申购和赎回
D.发售基金份额
基金管理人运用固有资金进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露义务,披露事项包括()。
Ⅰ、投资标的
Ⅱ、投资日期
Ⅲ、适用费率
Ⅳ、交易金额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ
最新试题
以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
普通非货币市场基金的净值公告不包括()。
基金宣传推介材料必经的报备环节是()。
下列宣传推介材料的表述,正确的是()
关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。
根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。
基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。
基金管理人所有风险管理要素的基础是()
关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。