基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（）。
Ⅰ、投资标的
Ⅱ、投资日期
Ⅲ、适用费率
Ⅳ、交易金额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ
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A.互联网
B.电子信箱和手机短信
C.股票投资咨询专线
D.电话服务中心
A.信息沟通
B.控制活动
C.内部监控
D.风险评估
A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票
B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例
C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究
D.公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量小的先成交
A.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
B.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标
A.社会各界监督
B.岗位职业道德教育
C.政府监管机构监管
D.岗前职业道德教育
A.投资者教育应当与公司提供的具体产品和服务有机结合
B.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划
C.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
D.投资者教育应当纳入公司各项业务环节
关于投资者教育，以下描述正确的是（）。
Ⅰ、在制定投资者教育策略时，首先致力于普及投资专业技能
Ⅱ、投资决策教育是投资者教育体系的基础
Ⅲ、资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制
Ⅳ、权益保护教育不是市场化的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
B.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
C.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
D.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
A.私募基金管理人登记的目的之一是为依法登记基金管理人的资信
B.私募基金管理人登记制度的目的在于通过健全的行政许可制度规范私募行业
C.私募基金的备案应当在基金募集完毕之后进行
D.私募基金管理人须获得中国证券投资基金业协会审批后才能设立
A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
B.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息
C.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
D.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
最新试题
下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是（）
甲是A 基金公司的基金经理，常去B 上市公司调研，后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了如下（）的忠诚廉洁的行为要求。
下列宣传推介材料的表述，正确的是（）
依据所承担职责与作用的不同，基金市场的参与主体不包括（）
（）决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。
另类投资基金的投资范围包括（）I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金
（）不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
基金管理人所有风险管理要素的基础是（）
关于分级基金的特点，下列表述错误的是（）。
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，以下关于对李某的认定意见，正确的是（）