基金销售机构可以开展的业务不包括（）。

单项选择题基金销售机构可以开展的业务不包括（）。

A.基金理财业务咨询
B.办理基金份额的登记
C.办理基金份额申购和赎回
D.发售基金份额

点击查看答案

您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

1.单项选择题 基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（）。
Ⅰ、投资标的
Ⅱ、投资日期
Ⅲ、适用费率
Ⅳ、交易金额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ

点击查看答案

2.单项选择题基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。

A.互联网
B.电子信箱和手机短信
C.股票投资咨询专线
D.电话服务中心

点击查看答案

3.单项选择题基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析。这行为属于内部控制基本要素的（）。

A.信息沟通
B.控制活动
C.内部监控
D.风险评估

点击查看答案

4.单项选择题基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（）。

A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票
B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例
C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究
D.公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量小的先成交

点击查看答案

5.单项选择题基金管理公司内部控制的总体目标不包括（）。

A.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
B.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标

点击查看答案

6.单项选择题基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。

A.社会各界监督
B.岗位职业道德教育
C.政府监管机构监管
D.岗前职业道德教育

点击查看答案

7.单项选择题关于投资者教育工作的要求，以下表述正确的是（）。

A.投资者教育应当与公司提供的具体产品和服务有机结合
B.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划
C.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
D.投资者教育应当纳入公司各项业务环节

点击查看答案

8.单项选择题 关于投资者教育，以下描述正确的是（）。
Ⅰ、在制定投资者教育策略时，首先致力于普及投资专业技能
Ⅱ、投资决策教育是投资者教育体系的基础
Ⅲ、资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制
Ⅳ、权益保护教育不是市场化的要求

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

9.单项选择题关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（）。

A.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
B.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
C.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
D.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

点击查看答案

10.单项选择题关于私募基金管理人的登记和私募基金备案，以下表述正确的是（）。

A.私募基金管理人登记的目的之一是为依法登记基金管理人的资信
B.私募基金管理人登记制度的目的在于通过健全的行政许可制度规范私募行业
C.私募基金的备案应当在基金募集完毕之后进行
D.私募基金管理人须获得中国证券投资基金业协会审批后才能设立

点击查看答案