单项选择题建立违规积分制度,对经营管理过程中发现的各类违规行为按照()进行积分管理,并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。
A.统一标准
B.上级要求
C.监管标准
D.检查要求
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1.单项选择题以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。
A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
B.协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持
D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况
2.单项选择题各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。
A.管理员
B.检查员
C.主管行领导
D.行领导
3.单项选择题李国华董事长在听取案防工作汇报后的讲话中提到:“对于案件和严重违规问题,一定要从重、从严处理,要坚持()法则震慑他人,警示大家。”
A.72
B.热炉
C.丛林
D.海因里希
7.问答题信贷资产风险分类应遵循哪些原则?
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代理机构终止营业的,应收回所有()。
题型:多项选择题
从全行层面建立健全内部控制评价机制,包括对()、()、()、()等,确保内控评价符合监管机构的要求。
题型:多项选择题
以下属于违反柜面业务规章制度的行为是()。
题型:多项选择题
商业银行应当严格执行明码标价的规定,在其营业场所醒目位置及时、准确公示()等。
题型:多项选择题
商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。
题型:多项选择题
上市公司()、()和()不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段,规避关联交易决策程序和信息披露要求。
题型:多项选择题
商业银行应及时将()、()和()等内部制度向银监会备案。
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《商业银行内部审计指引》规定,内部审计人员在从事内部审计活动时()。
题型:多项选择题
商业银行应当加强对信息的()和(),对各类信息实施分等级安全管理,对信息系统访问实施权限管理,确保信息安全。
题型:多项选择题
违反代收付业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。
题型:多项选择题