A.具有完全民事行为能力
B.具有中华人民共和国国籍
C.具有大学专科以上学历(教育部认可的)
D.未受过刑事处罚
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A.证券公司中业务部门的管理人员
B.基金管理公司从事基金销售的专业人员
C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券承销与保荐业务
D.证券资产管理业务
A.共益权
B.自益权
C.单独股东权
D.少数股东权
A.直接义务
B.违背受托义务
C.违背信托义务
D.间接义务
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
A.结果犯
B.预测犯
C.原因犯
D.过程犯
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
A.转融券业务
B.转融资业务
C.转融通业务
D.转融金业务
A.对证券发行人的权利
B.对证券交易人的权利
C.对证券监管人的权利
D.对证券转让人的权利
最新试题
关于投资者类型,以下说法正确的是()。
当基金募集期限届满时,以下选项会导致基金募集失败的是()。
甲拟对其自有资金500万元设立特定目的信托,但对于信托特征不太理解,信托公司工作人员乙作出以下说明中正确的包括()I.信托财产由受托人管理Ⅱ.信托财产以委托人名义持有Ⅲ.信托财产具有独立性V.信托收益权由受益人享有
XX基金公司发行XX价值精选基金(LOF),在A银行、B银行、C证券公司、D证券公司四家销售机构和该基金公司互联网直销平台销售。以下表述正确的是()。
养老目标基金投资策略不包括()。
根据《中华人民共和国信托法》,关于信托受益人,以下表述正确的是()I.委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放弃信托受益权IV.全体受益人放弃信托受益权的,信托终止
下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是()。
T日是投资者申购或赎回基金申请日,关于基金份额登记时间,以下表述错误的是()。
A银行成立的理财子公司通过发行公募FOF理财产品的形式,投资于以参与科创板、主板打新策略为主的公募基金,以低门槛募集资金,并满足投资者投资创新金融产品的需求。该项业务反映了金融机构在金融市场中充当的角色有()。I.资金的供给者Ⅱ.金融市场的投资者Ⅲ.金融市场的中间人IV.资金的需求者
关于投资方法和投资观念,以下说法正确的是()。