A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.协会会员基本信息
B.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
C.会员效力期限内受奖励次数
D.从业人员效力期限内受奖励次数
A.具有完全民事行为能力
B.具有中华人民共和国国籍
C.具有大学专科以上学历（教育部认可的）
D.未受过刑事处罚
A.证券公司中业务部门的管理人员
B.基金管理公司从事基金销售的专业人员
C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券承销与保荐业务
D.证券资产管理业务
A.共益权
B.自益权
C.单独股东权
D.少数股东权
A.直接义务
B.违背受托义务
C.违背信托义务
D.间接义务
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
A.结果犯
B.预测犯
C.原因犯
D.过程犯
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
最新试题
关于证券投资基金管理人的职权，下列说法中正确的有（）。I.基金财产的拥有者Ⅱ.根据基金合同负责基金资产的投资运作Ⅲ.在有效控制风险的基础上，为基金投资者争取最大的投资利益IV.决定托管费的计提标准
当基金募集期限届满时，以下选项会导致基金募集失败的是（）。
根据《中华人民共和国信托法》，关于信托受益人，以下表述正确的是（）I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放弃信托受益权IV.全体受益人放弃信托受益权的，信托终止
下列属于另类投资基金的是（）。
关于投资管理能力评价的内容，以下表述错误的是（）。
关于投资者类型，以下说法正确的是（）。
下述法律主体中不能登记为基金管理人的是（）。I.社团组织Ⅱ.以投资活动为目的设立的公司Ⅲ.以投资活动为目的设立的合伙企业IV.自然人
关于金融市场的构成要素及结构，以下表述正确的是（）。I.金融市场的构成要素包括：市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者，是市场最大参与者Ⅲ.我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、全国中小企业股份转让系统、债券柜台交易市场等IV.目前，场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构
关于基金绝对收益归因，以下表述错误的是（）。
投资规划的首要任务是（）。