A.自然人的虚假陈述
B.法人的虚假陈述
C.一级市场中的虚假陈述
D.二级市场中的虚假陈述
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A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
D.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
A.真实、合法的资金和账户
B.明确授权
C.业务隔离
D.风险监控
A.项目负责人
B.合作内容
C.起止时间
D.版面安排或者节目时间段
A.融资融券业务申请表
B.有效身份证明文件
C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D.融资融券担保人证明
A.融资融券业务管理制度
B.决策与授权体系
C.评估与控制体系
D.操作流程和风险识别
A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
B.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
C.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
D.持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
A.证券专业知识
B.证券投资经验和风险偏好
C.年龄
D.财务与收入状况
A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.协会会员基本信息
B.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
C.会员效力期限内受奖励次数
D.从业人员效力期限内受奖励次数
最新试题
甲基金公司作为资产管理计划财产的受托人与资产委托人乙公司签订了《补充协议》,《补充协议》约定,如计划财产发生亏损,甲公司以自有资金补偿乙公司,确保信托财产本金不受损失。下列说法正确的是()。
关于证券投资基金管理人的职权,下列说法中正确的有()。I.基金财产的拥有者Ⅱ.根据基金合同负责基金资产的投资运作Ⅲ.在有效控制风险的基础上,为基金投资者争取最大的投资利益IV.决定托管费的计提标准
关于市盈率,以下表述正确的是()。
信托公司发起设立某信托产品,以信托财产受让目标公司30%股权,信托公司的以下哪些行为体现了受托人的信义义务?()I.依照信托合同约定收取信托报酬,不收取合同约定外的其他费用Ⅱ.信托公司的信托经理对目标公司的经营情况进行投后跟踪管理Ⅲ.将本信托的信托财产与信托公司的固有财产分别管理、分别记账IV.本信托到期未能变现资产时,设立另外信托产品全部受让目标股权
XX基金公司发行XX价值精选基金(LOF),在A银行、B银行、C证券公司、D证券公司四家销售机构和该基金公司互联网直销平台销售。以下表述正确的是()。
关于金融资产,以下表述错误的是()。
根据《中华人民共和国信托法》,关于信托受益人,以下表述正确的是()I.委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放弃信托受益权IV.全体受益人放弃信托受益权的,信托终止
关于主动投资策略,以下表述正确的是()。
甲拟对其自有资金500万元设立特定目的信托,但对于信托特征不太理解,信托公司工作人员乙作出以下说明中正确的包括()I.信托财产由受托人管理Ⅱ.信托财产以委托人名义持有Ⅲ.信托财产具有独立性V.信托收益权由受益人享有
近来国内多起“老鼠仓”案件得到依法审理,对于基金从业人员的法律意识及道德观念培养具有积极作用,这说明()。