证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

多项选择题证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A.真实、合法的资金和账户
B.明确授权
C.业务隔离
D.风险监控

1.多项选择题证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。

A.项目负责人
B.合作内容
C.起止时间
D.版面安排或者节目时间段

2.多项选择题客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。

A.融资融券业务申请表
B.有效身份证明文件
C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D.融资融券担保人证明

3.多项选择题开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

A.融资融券业务管理制度
B.决策与授权体系
C.评估与控制体系
D.操作流程和风险识别

4.多项选择题中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。

A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
B.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
C.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
D.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

5.多项选择题上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。

A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

6.多项选择题证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A.证券专业知识
B.证券投资经验和风险偏好
C.年龄
D.财务与收入状况

7.多项选择题证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。

A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

8.多项选择题下列选项中，属于公开信息的是（）。

A.协会会员基本信息
B.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
C.会员效力期限内受奖励次数
D.从业人员效力期限内受奖励次数

9.多项选择题申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。

A.具有完全民事行为能力
B.具有中华人民共和国国籍
C.具有大学专科以上学历（教育部认可的）
D.未受过刑事处罚

10.多项选择题从事证券业务的专业人员包括（）。

A.证券公司中业务部门的管理人员
B.基金管理公司从事基金销售的专业人员
C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员