A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(2)(4)
D.(2)(3
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A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,与()严重地区客户之间的资金往来活动在短期内明细增多的,金融机构应当报告可疑交易。
(1)贩毒(2)走私(3)恐怖活动(4)赌博
A.(1)(2)
B.(1)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,以下说法错误的是()。
(1)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告
(2)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构只需提交可疑交易报告
(3)交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构应当分别提交大额交易报告
(4)交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构只需提交其中一项大额交易报告
A.(1)(3)
B.(2)(4)
C.(1)
D.(3)
根据《进一步加强中国银行反洗钱工作的若干要求》,对于联合国制裁决议我中国银行应采取以下政策()。
(1)严格执行联合国安理会有关制裁的决议
(2)一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易,应作为可疑交易立即报告
(3)一经发现涉及制裁名单中机构和个人的交易,应采取冻结措施
(4)不得为涉嫌洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器的机构或个人提供任何金融服务
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
A.识别
B.评估
C.审核
D.包括上述三个程序
A.(1)(2)
B.(1)(2)(3)
C.(1)(2)(3)(4)
D.(2)(3)(4)
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的(),处一万元以上五万元以下罚款。
(1)股东(2)董事(3)高级管理人员(4)其他直接责任人员
A.(1)(2)
B.(2)(3)
C.(3)(4)
D.(2)(3)(4)
根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送()。
(1)反洗钱统计报表
(2)信息资料中与反洗钱工作有关的内容
(3)稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容
(4)本外币大额可疑交易报告
A.(1)(2)
B.(2)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的()。
(1)交易性质(2)交易目的(3)交易的受益人(4)交易的资金风险
A.(1)(2)
B.(1)(2)(3)
C.(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
A.自然人;境内交易
B.自然人;跨境交易
C.法人;境内交易
D.法人;跨境交易
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中银货币市场增值理财计划适合的投资者为()。
新客户在客户池内()内必须认领完毕。
中银新股增值理财计划2007年第一期A款产品的投资范围是什么?()
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