证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其...

单项选择题证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）

A.责令改正，给予警告
B.有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C.没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款
D.违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

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1.单项选择题收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）

A.责令改正，给予警告
B.情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C.给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以2万元以上20万元以下的罚款

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2.单项选择题未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是（）

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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3.单项选择题在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。

A.3
B.6
C.9
D.12

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4.单项选择题采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

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5.单项选择题以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告。

A.3
B.5
C.10
D.15

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6.单项选择题按照《证券法》的规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，（）必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

A.收购人
B.被收购公司的股东
C.被收购公司
D.中介机构

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7.单项选择题投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当如前述进行书面报告和公告。在报告期限内和做出报告、公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

A.1
B.2
C.3
D.4

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8.单项选择题投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（），应当按规定进行报告和公告。

A.3%
B.5%
C.10%
D.15%

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9.单项选择题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.30%
B.50%
C.75%
D.90%

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10.单项选择题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。

A.3%
B.5%
C.10%
D.15%

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