A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院银行业监督管理机构
D.证券业协会
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A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金投资者
D.基金托管人
A.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜
B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
A.对基金经营人进行监督
B.按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
C.保管基金资产
D.分享基金财产收益
A.责令改正,给予警告
B.有违法所得的,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C.没有违法所得的,处以10万元以上30万元以下的罚款
D.违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
A.责令改正,给予警告
B.情节严重的,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C.给被收购公司及其股东造成损失的,依法承担赔偿责任
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以2万元以上20万元以下的罚款
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.3
B.6
C.9
D.12
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.3
B.5
C.10
D.15
A.收购人
B.被收购公司的股东
C.被收购公司
D.中介机构
最新试题
关于公募基金管理人的法定职责,下列表述错误的是()。
关于发起式基金的成立及存续条件,下列说法中正确的是()。
下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中,正确的是()。
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是()。
下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于200人
基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
根据忠诚尽责的职业道德要求,基金从业人员在工作中需要做到()。Ⅰ.忠诚Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉洁Ⅳ.正直
基金连续两个开放日发生巨额赎回,下列说法错误的是()。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,下列关于甲的行为错误的是()。