公开发行公司债券,应当符合的条件有()
Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40%
Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
Ⅳ.债券的利率不超过银行利率水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列选项中,关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中,正确的有()
Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用
Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股
Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会做出决议
Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途,必须经董事会做出决议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送的文件有()
Ⅰ.公司营业执照
Ⅱ.招股说明书
Ⅲ.股东大会决议
Ⅳ.财务会计报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参与审核和核准股票发行申请的人员,不得()
Ⅰ.与发行申请人有利害关系
Ⅱ.直接或者间接接受发行申请人的馈赠
Ⅲ.持有所核准的发行申请的股票
Ⅳ.私下与发行申请人进行接触
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,必须严格履行法定职责,保证其所出具文件的()
Ⅰ.真实性
Ⅱ.准确性
Ⅲ.严谨性
Ⅳ.完整性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司公开发行新股应当符合的条件有()
Ⅰ.公司的净资产不低于人民币6000万元
Ⅱ.具备健全且运行良好的组织机构
Ⅲ.具有持续盈利能力,财务状况良好
Ⅳ.最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
非公开发行证券,不得采用()方式。
Ⅰ.广告
Ⅱ.公开劝诱
Ⅲ.变相公开方式
Ⅳ.互联网宣传
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列有关证券公开发行的说法中,正确的有()
Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券
Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
Ⅲ.公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
Ⅳ.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱等方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券法》的规定,下列情形属于公开发行证券的有()
Ⅰ.向不特定对象发行证券的
Ⅱ.向特定对象发行证券的
Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的
Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根据《证券法》的规定,禁止的证券交易违法行为包括()
Ⅰ.内幕交易
Ⅱ.操纵证券市场
Ⅲ.证券承销与保荐
Ⅳ.欺诈客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券业和银行业、信托业、保险业实行()
Ⅰ.混业管理
Ⅱ.分业经营
Ⅲ.分业管理
Ⅳ.集中管理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新试题
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括()。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。
关于发起式基金的成立及存续条件,下列说法中正确的是()。
开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据()进行。
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,下列关于甲的行为错误的是()。
某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告,基金管理人披露年度报告应当在()之前。
基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时,应当履行特别的注意义务,包括()。Ⅰ.制定专门的工作程序Ⅱ.追加了解相关信息Ⅲ.告知特别的风险点Ⅳ.给予普通投资者更多的考虑时间Ⅴ.增加回访频次
基金销售机构办理基金销售业务,按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括()。
基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是()。
应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有()。Ⅰ.为公募基金提供投资顾问服务的机构Ⅱ.为公募基金提供了销售服务的机构Ⅲ.为公募基金提供估值服务的机构