实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。
Ⅰ.期货公司会员
Ⅱ.结算会员
Ⅲ.非结算会员
Ⅳ.证券公司会员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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期货交易所的职责包括()
Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务
Ⅱ.设计合约,安排合约上市
Ⅲ.组织并监督交易、结算和交割
Ⅳ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期货交易的基本特征包括()等。
Ⅰ.交易分散化
Ⅱ.双向交易和对冲机制
Ⅲ.杠杆机制
Ⅳ.全额保证金制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列不属于外汇期货的标的物有()
Ⅰ.商品
Ⅱ.股票
Ⅲ.期权
Ⅳ.货币
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
按基础工具划分,金融期货的类型主要有()
Ⅰ.债券类期货
Ⅱ.外汇期货
Ⅲ.利率期货
Ⅳ.股权类期货
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,可对其实行的处罚包括()
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.处3万元以上50万元以下罚款
Ⅲ.处5万元以上50万元以下罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上30万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,()不属于其破产财产或者清算财产。
Ⅰ.基金销售结算资金
Ⅱ.基金份额
Ⅲ.机构的自有资产
Ⅳ.机构经营获得的利润
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
与公募基金相比,非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求高,投资者的()常常受到一定限制。
Ⅰ.人数
Ⅱ.资产规模
Ⅲ.收入水平
Ⅳ.基金份额认购金额
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于非公开募集基金的说法中,正确的有()
Ⅰ.可以向合格投资者之外的单位募集资金
Ⅱ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
Ⅲ.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
Ⅳ.不得向合格投资者之外的个人募集资金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
非公开募集基金财产的证券投资,包括()
Ⅰ.买卖公开发行的股份有限公司的股票
Ⅱ.买卖公开发行的股份有限公司的债券
Ⅲ.买卖公开发行的股份有限公司的基金份额
Ⅳ.买卖国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金份额持有人必须承担的义务包括()
Ⅰ.遵守基金契约
Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用
Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任
Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
基金的募集一般要经过()等四个步骤。
关于公募基金管理人的法定职责,下列表述错误的是()。
管理层在经营管理中应遵守的原则不包括()。
普通基金净值公告主要包括()。Ⅰ.基金资产净值Ⅱ.基金份额净值Ⅲ.基金份额累计净值Ⅳ.基金总资产
基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时,应当履行特别的注意义务,包括()。Ⅰ.制定专门的工作程序Ⅱ.追加了解相关信息Ⅲ.告知特别的风险点Ⅳ.给予普通投资者更多的考虑时间Ⅴ.增加回访频次
关于操作风险的表述中,下列错误的是()。
()不属于基金信息披露的内容。
应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有()。Ⅰ.为公募基金提供投资顾问服务的机构Ⅱ.为公募基金提供了销售服务的机构Ⅲ.为公募基金提供估值服务的机构
基金半年度报告()披露内部监察工作情况,年度报告()披露内部监察工作情况。
下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于200人