A.净资本
B.净利润
C.净收入
D.净收益
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A.账户管理
B.账户开户
C.资金清算
D.会计核算
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.外汇管理局
D.中国人民银行
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
A.投资银行
B.商业银行
C.中央银行
D.非银行
A.合并
B.分开
C.混合
D.统一
A.网上查询
B.书面查询
C.电话查询
D.营业场所公示
A.1
B.2
C.3
D.4
A.交易账户
B.证券账户
C.私募账户
D.资金账户
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.收益的不稳定性
最新试题
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。