证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前，证券营业部不得新招聘证券经纪人。

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。

证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。

证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。

证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。