A.2
B.3
C.4
D.5
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.2
B.5
C.10
D.15
A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
D.财务顾问的董事在上市公司任职
A.3
B.5
C.7
D.10
A.监管谈话
B.出具警示函
C.撤销资格
D.责令改正
A.5
B.10
C.15
D.20
A.2
B.3
C.4
D.5
A.风险收益匹配
B.客观
C.公正
D.诚实信用
A.1
B.3
C.5
D.10
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.证券公司
A.国务院证券监督管理机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构
最新试题
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。