证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾...

单项选择题证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。

A.1
B.3
C.5
D.10

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1.单项选择题证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认，其中，《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.证券公司

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2.单项选择题（）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

A.国务院证券监督管理机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

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3.单项选择题未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办（证监会）责令停止，没收违法所得，并处（）的罚款。

A.违法所得等值以上
B.违法所得等值以下
C.违法所得金额的2倍
D.违法所得金额的3倍

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4.单项选择题下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

A.向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格
B.未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务
C.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
D.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

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5.单项选择题证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。

A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.下一年度经营计划
D.经注册会计师审计的财务报表

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6.单项选择题证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年。

A.1
B.2
C.3
D.4

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7.单项选择题分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1
B.3
C.5
D.10

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8.单项选择题下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。

A.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式
B.证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
C.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
D.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待