证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依...

单项选择题证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
B.责令改正
C.情节严重的，撤销相关业务许可
D.没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款

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1.单项选择题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.5万元以上50万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下

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2.单项选择题下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

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3.单项选择题证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

A.1%
B.2%
C.3%
D.4%

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4.单项选择题下列表述中，不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是（）。

A.在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性
B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C.违反规定为客户开立账户
D.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

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5.单项选择题按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。

A.合规风险、管理风险和技术风险
B.基本风险、非基本风险
C.系统风险、非系统风险
D.基本风险、经营管理风险

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6.单项选择题下列说法中，不正确的是（）。

A.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查
B.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
C.客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托
D.客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托