A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

A.1%
B.2%
C.3%
D.4%

A.在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性
B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C.违反规定为客户开立账户
D.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

A.合规风险、管理风险和技术风险
B.基本风险、非基本风险
C.系统风险、非系统风险
D.基本风险、经营管理风险

A.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查
B.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
C.客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托
D.客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托

A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.国务院证券监督管理机构

A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元

A.1000
B.2000
C.3000
D.4000

A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《证券交易委托确认书》

A.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户
B.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户
C.客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立
D.客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立