A.向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格
B.未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务
C.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
D.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
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A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.下一年度经营计划
D.经注册会计师审计的财务报表
A.1
B.2
C.3
D.4
A.1
B.3
C.5
D.10
A.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式
B.证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
C.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
D.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
B.责令改正
C.情节严重的，撤销相关业务许可
D.没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款
A.5万元以上50万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%
A.在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性
B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C.违反规定为客户开立账户
D.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
A.合规风险、管理风险和技术风险
B.基本风险、非基本风险
C.系统风险、非系统风险
D.基本风险、经营管理风险
最新试题
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，属于申请证券经济制度必要条件。
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部，证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
实施证券经纪人制度一年内，证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司证券经纪人制度启动实施方案，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。