单项选择题

证券经纪业务的风险主要包括()。
Ⅰ.合规风险
Ⅱ.管理风险
Ⅲ.信用风险
Ⅳ.技术风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


你可能感兴趣的试题

3.单项选择题

客户可以通过()等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。
Ⅰ.书面
Ⅱ.电话
Ⅲ.自助终端
Ⅳ.互联网

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

最新试题

为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。

题型:判断题

证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。

题型:判断题

证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。

题型:判断题

证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。

题型:判断题

证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题