证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的()。
Ⅰ.价值分析报告
Ⅱ.财务分析报告
Ⅲ.行业研究报告
Ⅳ.投资策略报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
在证券投资顾问业务中,证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,其内容包括()。
Ⅰ.投资的品种选择
Ⅱ.投资组合
Ⅲ.理财规划建议
Ⅳ.投资金额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,可对其实施的处罚包括()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.情节严重的,撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.情节严重的,撤销相关业务许可
Ⅳ.没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列行为中,属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括()。
Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
Ⅱ.销售非上市股票
Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户
Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反()等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
Ⅰ.法律、行政法规.
Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范
Ⅳ.自律规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中,正确的有()。
Ⅰ.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则
Ⅱ.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立
Ⅲ.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致
Ⅳ.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列选项中,属于证券经纪业务合规风险的有()。
Ⅰ.违反规定为客户开立账户
Ⅱ.假借客户名义买卖证券
Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托
Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券经纪业务的风险主要包括()。
Ⅰ.合规风险
Ⅱ.管理风险
Ⅲ.信用风险
Ⅳ.技术风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《客户交易结算资金第三方存管协议》的签署人包括()。
Ⅰ.客户
Ⅱ.客户指定的存管银行
Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司
Ⅳ.证券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客户可以采用()的方式委托证券营业部买卖证券。
Ⅰ.限价委托
Ⅱ.理论价格委托
Ⅲ.账面价格委托
Ⅳ.市价委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
客户可以通过()等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。
Ⅰ.书面
Ⅱ.电话
Ⅲ.自助终端
Ⅳ.互联网
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部,证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。