A.1%~3%
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A.1%~3%
B.1%~5%
C.3%~5%
D.5%~10%
A.投资银行
B.商业银行
C.中央银行
D.外资银行
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
A.定向资产管理合同
B.集合资产管理合同
C.限定性资产管理合同
D.非限定性资产管理合同
A.组建特设信托机构,实现真实出售,达到破产隔离
B.完善交易结构,进行信用增级
C.资产证券化的信用评级
D.重组现金流,构造证券化资产
A.由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
B.由委托人和证券公司共同承担责任
C.由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任
D.委托人和证券公司均不应承担
A.一;一
B.多;多
C.多;一
D.一;多
A、1
B、3
C、5
D、10
A.5
B.7
C.10
D.15
最新试题
公司章程未做其他规定的情况下,下列不属于公司高级管理人员的有()I.副董事长II.监事长III.人力资源负责人IV.财务负责人
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法,正确的有()I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题,财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训
根据《证券市场禁入规定》,中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中,不包括()
下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中,不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。
证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的,下列做法错误的是()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司存在下列()情形时,应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户II.向客户传递商品期货行情信息III紧急情况下代客户实施平仓操作IV.向客户提供期货交易终端
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()
根据《证券法》,下列关于上市公司收购的说法,正确的有()。I.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司II.在收购要约确定的承诺期限内,收购人可以撤销其收购要约III.上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件IV.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东
根据《证券法》,下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法,正确的是()
下列各项中,不属于证券行业文化建设基本要求的是()。