证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。
Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列（）文件。
Ⅰ.公司营业执照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.上市报告书
Ⅳ.招股说明书

证券业从业人员不得从事（）。
Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券

下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。
Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件
Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅲ.未通过证券从业人员年检
Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。
Ⅰ.董事长
Ⅱ.总经理
Ⅲ.经理
Ⅳ.主任

国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。
Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查
Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

期货交易所的会员管理包括（）。
Ⅰ.会员资格
Ⅱ.会员的变更
Ⅲ.会员登记
Ⅳ.会员关系

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。
Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

上市公司必须公开披露信息的内容包括（）。
Ⅰ.上市公告书
Ⅱ.中期报告
Ⅲ.年度报告
Ⅳ.临时报告

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。
Ⅰ.证券经纪业务
Ⅱ.证券投资咨询业务
Ⅲ.证券承销与保荐业务
Ⅳ.证券资产管理业务