A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
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A.资产管理业务
B.证券自营业务
C.财务顾问业务
D.证券代理业务
A.基本信息公开
B.财务信息公开
C.基本信息公示和财务信息公开
D.所有内部信息公开
A.特定的投资者购买恰当的产品
B.适合的投资者购买低风险的产品
C.适合的投资者购买恰当的产品
D.特定的投资者购买低风险的产品
A.公司制
B.会员制
C.审批制
D.许可制
A.主板市场
B.创业板市场
C.中小板市场
D.第四板市场
A.4.4
B.4.7
C.5.3
D.5.9
A.聚敛功能
B.财富再分配功能
C.间接调节功能
D.风险再分配功能
A.主板市场
B.二板市场
C.三板市场
D.四板市场
A.调节
B.配置
C.聚敛
D.反映
A.主板
B.二板
C.中小板
D.创业板
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下列关于债券报价与结算的说法,正确的有()。Ⅰ.债券买卖报价分为净价和全价两种Ⅱ.所报价格为每100元面值债券的价格Ⅲ.债券买卖结算分为净价结算和全价结算Ⅳ.净价是指不含应计利息的债券价格
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资产评估机构在申请证券评估资格时,需要按规定()。
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货币政策的传导机制包括()Ⅰ.利率传导机制Ⅱ.信用传导机制Ⅲ.资产价格传导机制Ⅳ.汇率传导机制
个人投资者参与港股通交易至少应当符合()等条件。
国际金融监管体系是全球金融体系的重要组成部分。下列属于国际金融监管体系的有()
强制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市场运行机制Ⅱ.有利于防止利益冲突和利益输送Ⅲ.有利于投资者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增强市场参与各方对市场的理解和信心